花旗集團 ， 摩根大通 支付大部分 在 $ 4 3 億 fx 鑽機 案例

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花旗集團，摩根大通支付大部分在$ 43億FX鑽機案例 花旗集團和摩根大通公司是重災區，在第一定居點，因為當局開始在全球探討的重點外匯基準索具去年。 花旗集團將根據從公司今天發言支付$ 1.02十億到三個監管機構在美國和英國，摩根大通$ 6個萬元以內。 他們之間的六家公司將支付$ 4.3十億到監管範圍從美國到瑞士金融市場監督管理局四人。 銀行和個人可能面臨進一步的處罰和訴訟之後的13個月探入指控經銷商在最大的銀行勾結同行其他公司使用基金經理鑽機的基準，以確定他們所支付的外匯。 美國司法部，這正與美聯儲和英國嚴重欺詐辦公室仍然領先刑事調查到$ 5.3萬億的每天外匯市場。 “許多人會認為這是在這個悲傷的事件畫一條線，”一分析師Helvea SA在日內瓦誰涵蓋金融公司蒂姆·道森說。 “我們都不太樂觀，”他說。 該銀行“可能面臨潛在的訴訟的沉重負擔在未來幾年。” 花旗集團在一份聲明中表示，“數”更多的監管和執法機構仍在進行探測。 摩根大通表示，將繼續與司法部合作。 UBS AG被罰款約$ 8億美元，蘇格蘭集團公司$ 634百萬皇家銀行和匯豐控股$ 618億美國商品期貨交易委員會，貨幣，英國金融行為管理局和瑞士金融市場監管局的主計長辦公室。 美國銀行將不得不支付$ 2.5億元，OCC。 總部位於倫敦的巴克萊銀行，這已經在和解談判，說這是不是準備好了這筆交易。 在宣布和解，監管部門發布了聊天群的成績單被稱為“3火槍手”，“特攻隊”和“1隊，1個夢想”，顯示貿易商讓利客戶的訂單，並試圖操縱的WM /路透社貨幣基準。 “該交易員把自己的利益置於他們的客戶，他們操縱了市場 - 或企圖操縱市場 - 和濫用公眾的信任，”FCA行政總裁韋奕禮告訴記者，今天在倫敦的簡報。 監管機構將敦促公司審查其獎金計劃，並扣回已支付的款項。 雖然FCA已經完成了探頭在不到半年的時間它採取調查倫敦銀行同業拆借利率和其他利率基準的索具，律師批評結算留下懸而未決的客戶將如何得到補償，而美國監管機構迴避它太薄弱 。 Lawsky不太願意 “巴克萊銀行是我們目前正在從執法的角度調查的唯一銀行，”特雷西·麥克德莫特，執法FCA的主任，他說。 金融服務的紐約州部門的帶動下，監督本傑明Lawsky，拒絕簽署到禁區結算，因為他認為這是太弱了，說一個人聽取了誰不願透露姓名，因為討論是私人事。 巴克萊（Barclays），這是由DFS監管，從小組解決，因為與Lawsky的部門問題退出了，另外一個人說。 關於30其他銀行，包括德意志銀行，仍會有檢修他們的做法。 邊境禁區並不打算精德意志銀行，第二大的球員市場份額的外匯。 瑞士信貸集團股份公司也被賦予了全清楚來自英國監管機構的一名發言人瑞士銀行說。 “單靠罰款是不夠的，並且有大量更多的工作，為監管機構做，以確保受影響的客戶進行適當的補償，”史蒂維Loughrey，律師在倫敦的律師事務所 - 卡特 - 拉克說。 罰款“，將任何提供任何安慰那些誰遭受顯著損失的銀行客戶。” WM /路透社價格 探頭最初到是否貿易商合謀操縱WM /路透社基準利率。 他們已經擴大到包括是否商人使用機密信息承擔未經授權的個人賬戶賭注，銷售書桌是否收取客戶佣金過多。 超過30個交易員被開除，暫停，換上假，或辭職，因為探針從去年開始的。 該FCA表示，罰款涉及的銀行為“無效”的控制，從2008年1月1日至二○一三年十月一十五日，允許銀行把自己的“利益領先於他們的客戶，其他市場參與者和更廣泛的英國金融 系統。“這些失誤使交易者在銀行的行為”不可接受“的FCA說。 最大的罰款 今日結算，包括邊境禁區的最大的罰款，標誌著第一次在監管機構已簽訂了一組銀行結算。 此前，監管機構的最大的罰款是對瑞銀160億英鎊（$ 253個億美元）罰款了在2012年的倫敦銀行間同業拆借利率的FCA宣布了正式調查2013年10月的操作，後四個月彭博新聞報導商販勾結 操縱WM /路透社率。 該FCA表示，計劃在“進步”的探入巴克萊銀行，這不是解決方案的一部分，以覆蓋更廣泛的外匯買賣業務。 “我們將繼續與這些機構，包括邊境禁區和美國商品期貨交易委員會，以使這一在適當的時候解決的目標，”巴克萊銀行在一份聲明中說。 瑞銀（UBS），瑞士最大的銀行，奉命放棄了1.34億瑞士法郎（$ 139個億美元）的利潤後，總部位於蘇黎世的貸款人被發現有“嚴重違反”在貨幣市場正常的商業行為的要求，FINMA說。 該公司還下令封頂獎金外匯及貴金屬銀行家。 瑞士金融市場監管局也探測11名員工。 倫敦銀行同業拆借利率探頭 該罰款來兩年多後的第一個銀行與英國和美國當局在指控他們操縱倫敦銀行間同業拆借利率結算，基準利率適用於$ 300萬億美元的證券，包括掉期交易和住房貸款。 十幾公司迄今已被罰在與倫敦銀行同業拆借利率及其衍生物的研究至少為$ 6.5十億。 瑞銀是在探針罰款約$ 1.5十億。 在倫敦銀行同業拆借利率的調查，尚未得出結論，引發了數十基準的市場中使用的從石油到貴金屬的廣泛審查。 以下是多少每家公司將在今天的外匯結算支付給每個穩壓器的表：